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       PPP项目可能成功执行，很大水平上取决于项目参加主体之间有效的风险分管，而风险分
；焓紫染鸵赑PP项目执行规划设计中防患未然，预先谋划。大石峡水利枢纽工程PPP项目执行规划策动阶段，由于项目自身的公益属性、施工复杂性、建设周期长、经济效益较低等个性，使得项主张建设期风险机造设计受到了执行机构的关注。规划对于项目建设期的进度、质量、投资、安全及生态环保等方面的风险进行了系统的鉴别分析，并依照“由最有利方承担（即节造该风险有更大的利益或动机、同时由该方承担该风险最有效率）”的准则，使各方承担的风险都在各方能接受的领域内，真正落实“风险分管，利益共享」剽一PPP模式的精华。

       新疆大石峡水利枢纽工程（简称“大石峡工程”）以灌溉为主、结合防洪、两全发电等综合利用。项目概算总投资89.97亿元，最大坝高247m，施工总工期约8.5年。本项目是目前财政部PPP综合信息平台项目治理库中投资额最大的水利项目，也是新疆自治区本级第一个水利工程PPP项目，已于2019年10月9日实现合同签署，正式进入PPP项目执行阶段，目前已截流进入全面施工阶段。凭据PPP和谈约定和有关司法律规的划定，项目公司为项目建设期风险（蕴含进度、质量、投资、安全、生态环保等方面的风险）的第一责任人。执行规划对建设期的风险进行了具体的鉴别分析，并造订了相应的防备措施。

       进度风险节造措施

       为利于执行机构对项目进度进行监管、督促，实现项主张建设进度指标，规划凭据可行性钻研汇报中的施工关键路线，约定了进度打算里程碑功夫节点作为项主张进度节造节点，项目建设期不能超过立项文件批复的8.5年。为激励项目公司的积极自动性，相应设置了进度节造的赏罚机造和绩效查查法子。若项目提前落成，则项目因提前运行并网发电的收益全数归项目公司所有
；若项目公司原因造成建设期耽搁的，则当局方按延误日数推算违约金，对项目公司进行处罚。且，当局方将依照绩效查核治理法子，对项目公司建设期的里程碑节点进度指标实近况况进行监督查核打分，并与建设期违约挂钩，有效督促项目公司积极造订节造措施，保险项主张施前进度。

       质量风控措施

      项目公司建设期的首要工作就是保障项目质量，为加强对项目质量监督，规划设置了如下措施：
（1）由执行机构掌管招标采购有相应资质的工程监理单元，监理单元不只对项目公司掌管，也应对执行机构掌管。同时，建设过程中执行机构同时礼聘第三方专业公司对项目现场原资料及特殊分项工程的施工质量进行专项监督查抄，并通过定期或不定期的绩效查核加强对施工单元的监管，达到对现场质量监督治理的成效。（2）项目公司的股东不具备项目建设所需的工程施工、货物出产或提供的资格和能力的，项目公司需依照有关司法律规招标确定施工单元或货物服务提供单元，同时规划中对拟承担本项目大坝施工工作的施工单元资格进行了约定，即承担大坝主体施工的单元必须有坝高100米及以上的混凝土面板堆石坝施工业绩，以降低高坝施工质量风险。（3）执行机构通过对设计责任的分管来节造工程质量。本项目勘测和初步设计工作由执行机构掌管实现并承担相应的设计责任，项目公司掌管施工图设计并承担相应的设计责任。这与通常PPP项目设计责任齐全由项目公司承担的机造有所分歧，当局方承？辈馍杓圃鹑，可有效的节造项主张质量、安全指标，项目公司掌管施工图设计，并有优化设计规划的权势，也在肯定领域内给与了项目供公司阐扬其专业优势的空间（但对涉及工程安全、质量有关系数的调整必须经过执行机构赞成），使项目设计越发安全、靠得住、经济、合理。（4）出于对安全、质量的沉点关注，项目原建设单元大石峡建管局和原项目法人单元大石峡建设治理公司持续保留，一方面大石峡建设治理公司作为当局方出资代表，以中央投资补助资金参股项目公司，并持有项目公司49%的股份，直接参加项主张经营治理，与社会本钱共担风险
；另一方面，大石峡建管局作为执行机构的派出单元，掌管当局方PPP合同的推广和对项目公司的绩效查核监督，进一步提高监管力度和监管的有效性。

       资金风险节造措施

      项目概算总投资89.97亿元，凭据可研批复，项目本钱金50.61亿元，其中中央投资补助30.37亿元，自治区为项目提供了9500万元投资补助资金。渣滓资金部门由选定的社会本钱自筹。由于项目投资规模大，建设周期长，投资节造难度大，项主张整体经济效益偏低，给项目融资也增长的难度，同时涉及30多亿的中央投资补助资金的合规使用和治理，因而做好投资节造工作极度沉要。就此，规划对于资金风险的节造也思考了多方面的措施，好比设置项目专用账户，当局方对账户进行监督
；设置了社会本钱方资金与中央投资补助资金同步到位的有关条款
；明确了项目公司不能融资到位的前提下，社会本钱方的增信等支持使命，进一步保障项主张融资到位
；保留了当局方跟踪审计的权限、征地拆迁赔偿等用度确当局方包干使用，合理分管资金风险等措施。

      安全风险防备措施

      大石峡工程是国务院批复的《塔里木河道域近期综合治理规划》中推荐发展前期工作和《南疆水资源利用和水利工程建设规划》提出近期建设的山区节造性工程，已列入《水利鼎新发展“十三五”规划》和172项节水供水沉大水利工程。项目最大坝高247米，相当于在河底扶摇直上建造起一座80多层高的巨型构筑物，是世界第一高混凝土面板坝，且工程地点地属于地震多发区，地质前提复杂、地震设防烈度高、坝体填筑量大，工程运行库水位消落幅度为国内最大。因而，当局方对项目安全风险处置机造的关注度极高。

        本项目建设内容重要由水库大坝、泄洪系统、水电站等组成。PPP规划论证时提出了两种合作规划：“整体”规划与“AB划分”规划。“整体”规划指合作领域蕴含大石峡工程的全数建设内容及整体项主张运营，项目公司获得大石峡工程特许经营权，掌管大石峡工程全数的投资、建设及运营，合作期满后，项目公司将整体项目设施无偿移交给执行机构。“AB划分”规划指将大石峡工程建设内容划分为A、B两个部门，A部门为水库大坝、泄洪系统蹬纂水电站不直接有关的工程（蕴含初设等前期工作、征地拆迁等），即公益性部门，由执行机构掌管投资、建设、运营
；B部门为水电站（蕴含发电引水工程、发电厂房、升压站、有关机电设备等），即经营性部门，由项目公司掌管投资、建设和运营，项目公司向执行机构支付特许经营权使用费，此用度用于补助A部门工程的建设投资，合作期满后，项目公司将B部门设施无偿移交给执行机构。

       “AB划分”规划对于经营收入不能满足市场投资回报要求的公益项目（如地铁PPP项目）较为常见、且被宽泛利用。从多轮的市场测试看，大无数投资人也偏差于此合作规划。“AB划分”规划下，A部门出格是 247米世界最高的面板堆石坝的投资节造、工程建设进度、工程设计施工风险全数由当局方承担，且AB划分使得建设和治理过程中存在着大量的功夫上、空间上的交叉和滋扰，将进一步加大建设施工和运营协调过程的问题微风险，继而增长当局方的治理成本和治理风险。针对潜在社会本钱方多为水利行业大型施工治理或投资企业的现实情况，为阐扬社会本钱的专业优势，最终还是选取了“整体”合作规划，将项主张施工等风险让最有承担能力的投资方承担，可最大水平的降低整个项主张风险和成本支出。同使佝府方也能够从项目执行的具体事务中抽脱出来，以监管者的身份，通过监督查核等方式充分阐扬治理者的优势，提高治理效能、降低治理成本，同时保险大石峡工程的整体性和运营安全。

       生态环保治理措施

       项目要求严格执行有关环境
；ず偷仄ぶ卫淼幕，依法做好项主张环保设计、施工及竣工验收，采取有效措施
；せ肪澈徒谠加玫。在执行项主张过程中因环境传染和水土流失而造成人身伤亡、财富损失、？睢⒕门獬ァ⑺咚霞捌渌性鹑，均由项目公司掌管。且，由于项目以灌溉为主两全防洪、发电的公益性质，规划尤其明确了项主张水量调度必要遵从塔里木河道域治理局的统一治理，把生态用水放在优先地位。

       总之，项目建设期的风险是无法预防的，但却能够通过相应的措施，使风险降低。在实际中，凭据分歧的风险成分，应结合项主张具体情况，采取相对应的措施，以更好的保障向成功，争取更好的投资收益。

编纂 | 杨海霞

设计 | 孙子悦

起源  中国投资2020年4月刊