发改投资〔2016〕2231号
各省、自治区、直辖市及打算单列市发展鼎新委 ，新疆出产建设兵团发展鼎新委：
为进一步规范传统基础设施领域当局和社会本钱合作（PPP）项目操作流程 ，现将《传统基础设施领域执行当局和社会本钱合作项目工作导则》印发你们 ，请积极采取有力措施 ，加大工作力度 ，切实做好各项工作 。
附件：传统基础设施领域执行当局和社会本钱合作项目工作导则
国度发展鼎新委
2016年10月24日
抄送：财政部、河山资源部、环境；げ俊⒆》砍窍缃ㄉ璨俊⒔煌ㄔ耸洳俊⑺俊⑴┮挡俊⒐ど套芫帧⒘忠稻帧⒂卫谰帧⒁嗷帷⒅ぜ嗷帷⒈＜嗷帷⒑Ｑ缶帧⑻肪帧⒚窈骄帧⑻纷芄
附：传统基础设施领域执行当局和社会本钱合作项目工作导则
第一章 总则
第一条 主张和凭据
为进一步规范传统基础设施领域当局和社会本钱合作（PPP）项目操作流程 ，凭据《中共中央 国务院关于深入投融资体造鼎新的定见》（中发〔2016〕18号）、《国务院关于创新沉点领域投融资机造激励社会投资的领导定见》（国发〔2014〕60号）、《国务院办公厅转发财政部发展鼎新委人民银行关于在公共服务领域推广当局和社会本钱合作模式领导定见的通知》（国办发〔2015〕42号）、《基础设施和公用事业特许经营治理法子》（国度发展鼎新委等部门令2015年第25号）、《国度发展鼎新委关于发展当局和社会本钱合作的领导定见》（发改投资〔2014〕2724号）等文件要求 ，造订本导则 。
第二条 合用领域
依照国务院确定的部门职责分工 ，本导则合用于在能源、交通运输、水利、环境；ぁ⑴┮怠⒘忠狄约俺链笫姓工程等传统基础设施领域选取PPP模式的项目 。具体项目领域拜见《国度发展鼎新委关于切实做好传统基础设施领域当局和社会本钱合作有关工作的通知》（发改投资〔2016〕1744号） 。
第三条 执行方式
当局和社会本钱合作模式重要蕴含特许经营和当局采办服务两类 。新建项目优先选取建设－运营－移交（BOT）、建设－占有－运营－移交（BOOT）、设计－建设－融资－运营－移交（DBFOT）、建设－占有－运营（BOO）等方式 。存量项目优先选取改建－运营－移交（ROT）方式 。同时 ，各地域可凭据本地现实情况及项目特点 ，积极索求、斗胆创新 ，矫捷使用多种方式 ，切实提高项目运作效能 。
第四条 合用要求
各级发展鼎新部门应依照本导则明确的法式要求和工作内容 ，本着“简捷高效、科学规范、兼容并包、创新求实”准则 ，会同有关部门 ，加强协调共同 ，形成合力 ，共同推进本地域传统基础设施领域PPP模式规范健康发展 。国度发展鼎新委将加强领导和监督 ，推进PPP工作稳步推动 。
第二章 项目储蓄
第五条 加强规划政策疏导
要器沉阐扬发展规划、投资政策的战术引领与两全协调作用 ，依照国民经济和社会发展总体规划、区域规划、专项规划及有关政策 ，凭据传统基础设施领域的建设指标、沉点工作、执行步骤等 ，明确推广利用PPP模式的统一部署及具体要求 。
第六条 成立PPP项目库
各级发展鼎新部门要会同有关行业主管部门 ，在投资项目在线审批监管平台（沉大建设项目库）基础上 ，成立各地域各行业传统基础设施PPP项目库 ，并统一纳入国度发展鼎新委传统基础设施PPP项目库 ，成立贯通各地域各部门的传统基础设施PPP项目信息平台 。入库情况将作为铺排当局投资、确定与调整价值、刊行企业债券及享受当局和社会本钱合作专项政策的沉要凭据 。
第七条 纳入年度执行打算
列入各地域各行业传统基础设施PPP项目库的项目 ，尝试动态治理、滚动施杏注分批推动 。对于必要昔时推动执行的PPP项目 ，应纳入各地域各行业PPP项目年度执行打算 。必要使用各类当局投资资金的传统基础设施PPP项目 ，该当纳入三年滚动当局投资打算 。
第八条 确定执行机构和当局出资人代表
对于列入年度执行打算的PPP项目 ，应凭据项目性质和行业特点 ，由本地当局行业主管部门或其委托的有关单元作为PPP项目执行机构 ，掌管项目筹备及执行等工作 。激励处所当局选取本钱金注入方式投资传统基础设施PPP项目 ，并明确当局出资人代表 ，参加项目筹备及执行工作 。
第三章 项目论证
第九条 PPP项目执行规划假造
纳入年度执行打算的PPP项目 ，应假造PPP项目执行规划 。PPP项目执行规划由执行机构组织假造 ，内容蕴含项目概况、运作方式、社会本钱方遴选规划、投融资和财政规划、建设运营和移交规划、合同结构与重要内容、风险分管、保险与监管措施等 。为提高工作效能 ，对于通常性当局投资项目 ，各地可在可行性钻研汇报中蕴含PPP项目执行专章 ，内容能够适当简化 ，不再单独编写PPP项目执行规划 。
执行规划假造过程中 ，应器沉征询潜在社会本钱方的定见和建议 。要器沉疏导社会本钱方形成合理的收益预期 ，成立重要依附市场的投资回报机造 。若是项目涉及向使用者收取用度 ，要获得价值主管部门出具的有关定见 。
第十条 项目审批、核准或登记
当局投资项主张可行性钻研汇报应由拥有相应项目审批职能的投资主管部门等审批 ？尚行宰暄谢惚ㄉ笈 ，执行机构凭据经核准的可行性钻研汇报有关要求 ，美满并确定PPP项目执行规划 。沉大基础设施当局投资项目 ，应器沉项目初步设计规划的深入钻研 ，细化工程技术规划和投资概算等内容 ，作为确定PPP项目执行规划的沉要凭据 。
尝试核准造或登记造的企业投资项目 ，应凭据《当局核准的投资项目目录》及有关划定 ，由相应的核准或登记机关推广核准、登记手续 。项目核准或登记后 ，执行机构凭据有关要求美满和确定PPP项目执行规划 。
纳入PPP项目库的投资项目 ，应在批复可行性钻研汇报或核准项目申请汇报时 ，明确划定能够凭据社会本钱方选择了局依法调换项目法人 。
第十一条 PPP项目执行规划审查审批
激励处所当局成立PPP项目执行规划联审机造 。依照“多评合一 ，统一评审”的要求 ，由发展鼎新部门和有关行业主管部门牵头 ，会同项目涉及到的财政、规划、河山、价值、公共资源买卖治理、审计、法造等当局有关部门 ，对PPP项目执行规划进行结合评审 。必要时可先组织有关专家进行评议或委托第三方专业机构出具评估定见 ，而后再进行结合评审 。
通常性当局投资项目可行性钻研汇报中的PPP项目执行专章 ，可结合可行性钻研汇报审批一并审查 。
通过执行规划审查的PPP项目 ，能够发展下一步工作；按划定需报本地当局核准的 ，应报本地当局核准赞成后发展下一步工作 。未通过审查的 ，可在调整执行规划后沉新审查；经沉新审查仍不能通过的 ，不再选取PPP模式 。
第十二条 合同草案草拟
PPP项目执行机构凭据审查核准的执行规划 ，组织草拟PPP合同草案 ，蕴含PPP项目主合同和有关从属合同（如项目公司股东和谈和章程、配套建设前提落实和谈等） 。PPP项目合同重要内容参考国度发展鼎新委颁布的《当局和社会本钱合作项目通用合同指南（2014年版）》 。
第四章 社会本钱方选择
第十三条 社会本钱方遴选
依法通过公开招标、约请招标、两阶段招标、竞争性交涉等方式 ，平正择优选择拥有相应投资能力、治理经验、专业水平、融资实力以及信誉情况优良的社会本钱方作为合作同伴 。其中 ，拟由社会本钱方自行承担工程项目勘测、设计、施工、监理以及与工程建设有关的沉要设备、资料等采购的 ，必须依照《招标投标法》的划定 ，通过招标方式选择社会本钱方 。
在遴选社会本钱方资格要求及评标尺度设定等方面 ，要客观、公正、具体、通明 ，不容倾轧、限度或歧视民间本钱和表商投资 。激励社会本钱方成立结合体投标 。激励设立混合所有造项目公司 。社会本钱方遴选了局要实时布告或公示 ，并明确申述渠路和方式 。
各地要积极创造前提 ，选取多种方式保险PPP项目建设用地 。若是项目建设用地涉及地皮招拍挂 ，激励有关工作与社会本钱方招标、评标等工作同时发展 。
第十四条 PPP合同确认交涉
PPP项目执行机构凭据必要组织项目交涉幼组 ，必要时约请第三方专业机构提供专业支持 。
交涉幼组依照候选社会本钱方的排名 ，顺次与候选社会本钱方进行合同确认交涉 ，率先达成一致的即为当选社会本钱方 。项目执行机构应与当选社会本钱方签署确认交涉备忘录 ，并凭据信息公开有关划定 ，公示合同文本及有关文件 。
第十五条 PPP项目合同签定
PPP项目执行机构应按有关划定做好公示期间异议的诠释、澄清和回复等工作 。公示期满无异议的 ，由项目执行机构会同本地投资主管部门将PPP项目合同报送本地当局审核 。当局审核赞成后 ，由项目执行机构与当选社会本钱刚正式签署PPP项目合同 。
必要设立项目公司的 ，待项目公司正式设立后 ，由执行机构与项目公司正式签署PPP项目合同 ，或签署关于继承PPP项目合同的补充合同 。
第五章 项目执行
第十六条 项目公司设立
社会本钱方可依法设立项目公司 。当局指定了出资人代表的 ，项目公司由当局出资人代表与社会本钱方共同成立 。项目公司应依照PPP合同中的股东和谈、公司章程等设立 。
项目公司掌管按PPP项目合同承担设计、融资、建设、运营等责任 ，自主经营 ，得意盈亏 。除PPP项目合同还有约定表 ，项目公司的股权及经营权未经当局赞成不得调换 。
第十七条 项目法人调换
PPP项目法人选择确定后 ，如与审批、核准、登记时的项目法人不一致 ，应依照有关划定依法办理项目法人调换手续 。
第十八条 项目融资及建设
PPP项目融资责任由项目公司或社会本钱方承担 ，本地当拘陌其有关部门不应为项目公司或社会本钱方的融资提供担保 。项目公司或社会本钱方未依照PPP项目合同约定实现融资的 ，当局方可依法提出履约要求 ，必要时可提出终止PPP项目合同 。
PPP项目建设应切合工程建设治理的有关划定 。工程建设成本、质量、进度等风险应由项目公司或社会本钱方承担 。当局方及当局有关部门应凭据PPP项目合同及有关划定 ，对项目公司或社会本钱方推广PPP项目建设责任进行监督 。
第十九条 运营绩效评价
PPP项目合同中应蕴含PPP项目运营服务绩效尺度 。项目执行机构应会同业业主管部门 ，凭据PPP项目合同约定 ，定期对项目运营服务进行绩效评价 ，绩效评价了局应作为项目公司或社会本钱方获得项目回报的凭据 。
项目执行机构应会同业业主管部门 ，自行组织或委托第三方专业机构对项目进行中期评估 ，实时发现存在的问题 ，造订应对措施 ，推动项目绩效指标顺利实现 。
第二十条 项目一时收受和提前终止
在PPP项目合作期限内 ，如出现沉大违约或者不成抗力导致项目运营持续恶化 ，危及公共安全或沉大公共利益时 ，当局要实时采取应对措施 ，必要时可指定项目执行机构等一时收受项目 ，切实保险公共安全和沉大公共利益 ，直至项目复原正常运营 。不能复原正常运营的 ，要提前终止 ，并按PPP合同约定妥善做好后续工作 。
第二十一条 项目移交
对于PPP项目合同约定期满移交的项目 ，当局应与项目公司或社会本钱方在合作期实现前一段功夫（过渡期）共同组织成立移交工作组 ，启动移交筹备工作 。
移交工作组依照PPP项目合同约定的移交尺度 ，组织进行资产评估和机能测试 ，保障项目处于优良运营和守护状态 。项目公司应按PPP项目合同要求及有关划定实现移交工作并办理移交手续 。
第二十二条 PPP项目后评价
项目移交实现后 ，处所当局有关部门可组织发展PPP项目后评价 ，对PPP项目全性命周期的效能、成效、影响和可持续性等进行评价 。评价了局应实时反馈给项目利益有关方 ，并按有关划定公开 。
第二十三条 信息公开及社会监督
各地要成立PPP项目信息公开机造 ，依法实时、充分披露PPP项目根基信息、招标投标、采购文件、项目合同、工程进展、运营绩效等 ，切实保险公家知情权 。涉及国度奥秘的有关内容不得公开；涉及贸易奥秘的有关内容经申请能够不公开 。
成立社会监督机造 ，激励公家对PPP项目执行情况进行监督 ，切实守护公共利益 。
第六章 附则
第二十四条
本导则由国度发展鼎新委掌管诠释 。
第二十五条
本导则自印发之日起执行 。
